In der Anfangsphase werden alle notwendigen Informationen über das Zielunternehmen gesammelt. Dies umfasst Unternehmensdaten, Geschäftsmodell, Produkte und Dienstleistungen, geografische Reichweite und den Zweck der geplanten Transaktion. Ein Team von Fachleuten wird zusammengestellt, darunter Rechtsanwälte, Experten für geistiges Eigentums, Finanzanalysten und ggf. Technologieexperten.

Anschließend erfolgt eine gründliche Überprüfung der einschlägigen Unterlagen des Zielunternehmens. Dies umfasst Verträge, Lizenzen, Vereinbarungen, Urheberrechtsregistrierungen, Patentdokumente, Markenregistrierungen und alle anderen Dokumente, die mit geistigem Eigentum in Verbindung stehen. Ziel ist es, ein vollständiges Bild der vorhandenen Rechte und Verpflichtungen zu erhalten.

In diesem Schritt werden alle vorhandenen geistigen Eigentumsrechte des Zielunternehmens erfasst. Dies können Patente, Marken, Urheberrechte, Geschäftsgeheimnisse, Domains und andere immaterielle Vermögenswerte sein. Die genaue Inhaberschaft, Dauer, Gültigkeit und geografische Reichweite jeder Rechteklasse werden überprüft.

Die FTO-Analyse ist ein wichtiger Schritt innerhalb der IP Due Diligence. Sie zielt darauf ab, sicherzustellen, dass das Zielunternehmen die geistigen Eigentumsrechte Dritter nicht verletzt und dass es frei agieren kann, ohne bestehende Rechte zu verletzen. Bei der FTO-Analyse wird überprüft, ob die geplanten Aktivitäten des Zielunternehmens, sei es die Entwicklung, Herstellung oder Vermarktung von Produkten oder Dienstleistungen, gegen bestehende Patente, Marken, Urheberrechte oder andere Schutzrechte verstoßen könnten. Es wird geprüft, ob es mögliche Hindernisse oder Rechtsstreitigkeiten gibt, die die geplanten Geschäftsaktivitäten behindern könnten.

Die Wettbewerbs- und Marktanalyse innerhalb der IP Due Diligence umfasst die Untersuchung der Wettbewerber, der Markttrends und der Wettbewerbsstrategien. In diesem Schritt werden die Wettbewerber des Zielunternehmens identifiziert und analysiert. Es wird untersucht, welche geistigen Eigentumsrechte diese Wettbewerber besitzen und wie diese Rechte in ihren Geschäftsaktivitäten eingesetzt werden. Zudem werden die Markttrends und Entwicklungen analysiert, um zu verstehen, wie sich das geistige Eigentum des Zielunternehmens in diesem Kontext behauptet.

Hier erfolgt eine eingehende Bewertung der Stärke und Bedeutung der ermittelten geistigen Eigentumsrechte. Dabei werden potenzielle Risiken identifiziert, wie etwa laufende Rechtsstreitigkeiten, mögliche Verletzungen von Dritten, Schwächen im Schutz der Rechte oder Unsicherheiten in Bezug auf die Inhaberschaft. Diese Risiken werden quantifiziert und qualifiziert, um ihre potenzielle Auswirkung auf die Transaktion zu bewerten.

Ein detaillierter Bericht wird erstellt, der die Ergebnisse der IP Due Diligence zusammenfasst. Dieser Bericht enthält eine Analyse der identifizierten geistigen Eigentumsrechte, der Risiken und Chancen sowie Empfehlungen für die weitere Vorgehensweise.

Die gewonnenen Erkenntnisse dienen als Grundlage für Verhandlungen bzgl. einer potenziellen Übernahme des Zielunternehmens sowie für zukünftige strategische Entscheidungen im Zusammenhang mit dem zu erwerbenden geistigen Eigentum.